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应急治理部关于进一步增强宁静评价机构监管的指导意见

应急治理部关于进一步增强

宁静评价机构监管的指导意见

应急〔2023〕99号

各省、自治区、直辖市应急治理厅（局），新疆生产建设兵团应急治理局，各省级煤矿宁静生产监管部分，国家矿山安监局各省级局：

为深入贯彻落实习近平总书记关于宁静生产的重要指示精神，增强宁静评价机构监管，提高宁静评价效劳质量，推动宁静评价机构和从业人员严守宁静底线、执法红线和品德准线，构建“企业主体卖力、机构诚信执业、部分协同监管、行业自律治理、社会民众监督”的综合治理体系，切实发挥宁静评价对事故预防的支撑作用，依据《中华人民共和国宁静生产法》《宁静评价检测检验机构治理步伐》等执规律则和部分规章，制定本指导意见。

一、严格源头管控

（一）严格评价机构准入治理。一是省级应急治理部分、煤矿宁静生产监管部分（以下统称资质认可机关）要推动将宁静评价行业生长纳入地方现代效劳业生长计划，构建与宁静生产需要和经济社会生长相适应的宁静评价效劳体系。二是资质认可机关要审慎处理评价机构资质认可事项革新，没有执法、行政规则或国务院决定依据，不得通过授权、下放等方法将资质认可权限交由下级有关部分实施，确守旧土有责、守土尽责。三是资质认可机关要建立已注销、取消、吊销宁静评价资质的机构及其分支机构名录库并主动向社会果真，上述主体异地申请或再次申请评价资质时要依法依规严格掌握。

（二）严格从业人员资格治理。一是严格核查宁静评价从业人员专业能力和资格条件。利用人力资源社会包管部、教育部等国家有关主管部分相关平台严格核查宁静评价从业人员的资格证书、学历学位和专业技术职称等信息，发明弄虚作假等违法违规线索的，凭据“谁培训、谁卖力”“谁发证、谁卖力”“谁主管、谁卖力”原则，移送有关主管部分依法追究涉事机构和人员责任。二是严厉攻击出租出借资格证书行为。把社会包管、个人缴税纪录、人为流水等作为认定专（全）职宁静评价从业人员的重要参考，严防通过异地缴纳多份社会包管挂靠有关证书的行为。三是严密防备利用从业人员频繁流动套取评价资质行为。对泛起宁静评价从业人员频繁变换从业机构情形的，资质认可机关要跟进宁静评价机构资质坚持情况，开展定向核查，增强对用于资质申请、资质坚持的专（全）职宁静评价从业人员的动态监管。四是严禁违规设置宁静评价从业人员执颐魅障碍，不得将注册治理、继续教育、指定培训等作为认定专（全）职宁静评价从业人员的前置条件，与宁静评价机构签修订当劳动条约或劳务条约的种种技术人员均可依法开展与其专业能力相匹配的评价运动、加入评价报告编写并担负相应执法责任。

（三）严格评价事项法定派生。一是严格凭据《中华人民共和国宁静生产法》等执法、行政规则和国务院决定，确定法定宁静评价规模和评价机构资质认可规模。二是行政机关在行政审批历程中需要委托宁静评价机构开展技术效劳的，应当依法通过竞争性方法选择机构并自行担负效劳用度，不得转嫁市场主体担负，切断评价机构与企业的不法利益关联。不得强制或者变相强制企业选择特定评价机构从事其他评价评估类中介效劳事项。三是对未纳入政务效劳领域中介效劳清单的不法定宁静评价事项，凭据“谁要求、谁组织、谁卖力”的原则开展，不得转嫁市场主体担负。对企业为提高自身宁静生产水平主动开展的宁静评价事项，由企业自行组织。

二、严格历程治理

（四）实施宁静评价报告果真。果真宁静评价报告前，涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的部分，要按划定进行脱密处理。一是宁静评价机构应当凭据《中华人民共和国宁静生产法》相关划定，建立并实施效劳果真和报告果真制度，每季度第一个月的15日前，将上季度完成的法定宁静评价报告在本机构网站上果真。二是勉励种种企业特别是上市公司，主动向社会果真宁静评价报告，作为履行企业社会责任的重要参考。

（五）强化分支机构属地监管。对宁静评价机构及其分支机构要实行全流程、一体化治理。一是宁静评价机构的�。ㄗ灾吻⒅毕绞校┩夥种Щ怪匆凳北匦肼恪赌财兰奂觳饧煅榛怪卫聿椒ァ坊ǖ南嘤σ滴窆婺Ｗㄒ的芰ε浔敢�。二是要将分支机构专业能力配备坚持情况和执业情况纳入其所在地监管规模。三是宁静评价机构应建立健全笼罩分支机构、外聘专家、第三方支撑单位的历程控制治理体系，形成可追溯的评价历程完整档案。

（六）严格评价资质动态治理。资质认可机关应当凭据《宁静评价检测检验机构治理步伐》划定，将其认可的宁静评价机构资质坚持情况纳入年度监督检查计划。在开展监督检查历程中，发明宁静评价机构出具失实宁静评价报告的，延伸检查其资质坚持情况。因人员变换、场合变换等因素不满足资质条件的，不得开展宁静评价业务，并责令其限期纠正，逾期未纠正的，要依规核减其资质规模或取消其宁静评价资质并向社会通告，严防宁静评价机构违规运行。

（七）实施宁静评价信用治理。要凭据《国务院办公厅关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》（国办发〔2020〕49号）相关要求，实施宁静评价领域信用治理。一是资质认可机关要依法依规建立并实施宁静评价机构及从业人员信用评价、信用分级分类监管、信用激励惩戒和信用修复等制度。二是应急治理部将依托汇总的宁静评价机构、从业人员、评价报告和行政处分等信息，完善宁静评价机构信息盘问系统，搭建宁静评价机构和从业人员信用监管平台。三是凭据《中共中央、国务院关于推进宁静生产领域革新生长的意见》，勉励由第三方实施宁静评价机构信用评定制度，强化信用约束。

（八）强化宁静评价行业自律。勉励行业协会、学会制定行规行约、团体标准，规范执业行为，培育健康行业文化；勉励宁静评价机构组建行业自律联盟，向社会果真诚信允许，自觉抵制恶意竞争等不良行为。

三、严格责任落实

（九）落实建设单位和生产经营单位主体责任。一是建设单位、生产经营单位委托第三方开展宁静评价时，要如实提供基础资料，落拭魅整改建议，并对所提供资料的完整性、真实性卖力，包管宁静生产的责任仍由本单位卖力。因建设单位、生产经营单位提供资料不完整、不真实而导致宁静评价报告失实的，由建设单位、生产经营单位担负相应责任。二是建设单位、生产经营单位宁静生产条件爆发重大变革而未按划定重新进行宁静评价的，应当对爆发的相关结果卖力。三是建设单位、生产经营单位不得将法定评价项目以捆绑招标、打包委托等形式交由不具备相应资质条件的中介机构实施；在与宁静评价机构签订的条约中，不得将取得宁静生产相关许可作为条约约定条款，不得将评价结论及格作为履约支付条款。四是依据《国务院关于第三批清理规范国务院部分行政审批中介效劳事项的决定》（国发〔2017〕8号），在建设项目宁静设施设计审查时，金属冶炼建设项目、煤矿建设项目的宁静预评价报告可由申请人自行体例，也可委托有关机构体例。自行体例宁静预评价报告的建设单位，对评价内容和结论卖力。

（十）落实宁静评价机构和从业人员直接责任。一是宁静评价机构要如实向委托方反应宁静生产实际情况、出具客观公正的评价结论，对宁静评价报告和结论的正当性、真实性卖力。二是宁静评价机构出具失实报告给他人造成损害的依法担负赔偿责任；租借资质、挂靠、出具虚假报告给他人造成损害的，与生产经营单位担负连带赔偿责任，组成犯法的，依照刑法有关划定移交司法机关追究刑事责任。三是宁静评价机构卖力人、技术卖力人、历程控制卖力人、项目组组长应凭据执法、规则和标准要求，增强对宁静评价运动的治理和评价报告质量的把控。四是宁静评价项目组组长应组织现场勘验，全历程加入宁静评价报告体例事情。项目组组长和卖力勘验人员要到现场实际所在开展勘验事情，如实纪录现场勘验情况，并留存现场图像影像等证明资料。

（十一）落实项目审查和许可部分把关责任。在建设项目宁静设施“三同时”审查、宁静生产行政许可中，有关部分发明宁静评价报告保存虚假、失实等违法违规情形的，宁静评价报告不予采信，有关行政许可不予通过。同时，依据行业划定和治理规范，认定其违法违规事实和情形，并作出定性描述，依法依规实施或移送宁静评价机构资质认可部分实施行政处分。

四、严格违法查处

（十二）从严处分违法行为。一是宁静评价机构在一年内爆发2次（含）以上违法违规行为的，要进行重点监管。二是宁静评价机构出具失实评价报告（评价报告失实情形认意见附件1）的，责令停颐魅整顿，并依法给予行政处分，经资质认可机关验收通事后方可继续开展宁静评价业务。三是宁静评价机构出具虚假报告（评价报告虚假情形认意见附件2）的，由资质认可机关依法吊销其资质并向社会通告，依法给予行政处分，按划定将宁静评价机构和有关责任人列入宁静生产严重失信主体名单。

（十三）完善查处衔接机制。一是资质认可机关要完善宁静评价违法行为线索移交和立案查处机制，建立资质认可与行业宁静监管、行政执法等内设机构联动事情机制，发明生产经营单位和宁静评价机构勾通弄虚作假的，依法实施行政处分。要增强行政执法与刑事司法衔接，发明涉嫌犯法、依法需要追究刑事责任的，实时移送司法机关依法追究刑事责任。二是资质认可机关及监管部分发明宁静评价机构出具虚假、失实报告的，要实时通知建设项目宁静设施“三同时”审查或宁静生产行政许可部分，重新审核建设单位或生产经营单位宁静生产许可条件，避免申请主体利用虚假、失实评价报告骗取许可。三是生产经营单位利用虚假宁静评价报告获得宁静生产相关许可的，相关部分在依法取消许可决定的同时，对涉事生产经营单位、宁静评价机构和责任人员依法实施处分。

（十四）流通社会监督渠道。勉励社会民众对宁静评价违法违规行为进行举报，应急治理部分、煤矿宁静生产监管部分对社会民众通过宁静生产举报系统等渠道转来的相关问题线索，要实时视察处理，对查证属实的，要依照有关划定给予奖励。勉励媒体依法依规挖掘正背面典范，强化对宁静评价效劳行业的舆论监督。

五、增强组织实施

（十五）完善制度包管。凭据《中华人民共和国宁静生产法》《中华人民共和国刑法修正案（十一）》等执规律则有关划定，完善《宁静评价检测检验机构治理步伐》及配套制度，不绝健全宁静评价技术标准体系，勉励各地结合监管实际，出台地方性规则、政府规章和标准规范，为宁静评价机构执业创立良好法治情况。

（十六）增强政策引导。分行业领域培育一批规模大、实力强、信誉好、专业化水平高的示范机构。勉励高等院校、科研院所、企事业单位等开展宁静评价基础理论研究、三维场景构建、危害评估建模等，连续立异评价要领，推动宁静评价技术要领迭代升级。

（十七）提高监管效能。资质认可机关要对法定宁静评价报告开展常态化复核，按期抽查评价机构资质坚持和历程控制治理落实情况；要充分利用“互联网+监管”手段，接纳卫星定位、人脸识别、电子围栏等技术手段，提高监管效能，推动监管执法信息的互联互通。增强对资质认可机关的综合评估，对宁静评价弄虚作假问题多发频发、资质认可把关不严、违法违规行为查处不力的，应急治理部将视情接纳通报、约谈、暂停其资质认可权等步伐。

（十八）实施典范引路。各级应急治理部分、煤矿宁静生产监管部分要把整治宁静评价机构执业行为作为常态化事情，坚持打非治违高压态势，总结曝光弄虚作假典范案例，连续净化宁静评价效劳市��；要注重宣传推广宁静评价机构在防备化解重大危害、协助消除事故隐患、立异评价技术要领等方面的示范做法，不绝提升宁静评价机构及其从业人员的职业荣誉感，切实维护行业积极健康有序生长。

附件：1.宁静评价报告失实情形认定

2.宁静评价报告虚假情形认定

应急治理部

2023年9月29日

附件1

宁静评价报告失实情形认定

宁静评价报告保存以下情形之一的，认定为宁静评价报告失实：

（一）宁静现状评价或验收评价报告中，企业结构、工艺参数、周边情况与评价期间实际情况不符，影响评价结论的；

（二）重要区域、要害设备设施、主要物料和建（构）筑物、主要宁静设施、重要的公辅设施、改（扩）建情况等遗漏或描写过失，影响评价结论的；

（三）执法、规则、标准主要条款漏项、过失或使用已废止的执法、规则、标准，影响评价结论的；

（四）国家明令限制类、淘汰类工艺或设备未辨识或辨识有误，导致评价结论失实的；

（五）未进行危险化学品重大危险源辨识及分级或泛起严重偏差，影响评价结论的；

（六）保存不切合国家和行业强制性划定的宁静生产条件项，评价报告漏项未做评价的；

（七）保存行业重大生产宁静事故隐患判定标准中列举的重大事故隐患，评价报告漏项未做评价的；

（八）对策步伐建议与被评价项目保存问题不符的；

（九）井工煤矿采掘工艺、露天煤矿采剥工艺未视察清楚的；

（十）金属非金属矿山相关文件和规程要求的主要定量盘算剖析缺失的。

附件2

宁静评价报告虚假情形认定

宁静评价报告保存以下情形之一的，认定为宁静评价报告虚假：

（一）故意伪造的；

（二）在周边情况、主要建（构）筑物、工艺、装置、设备设施等重要内容上弄虚作假，导致与评价期间实际情况不符，影响评价结论的；

（三）隐瞒生产经营单位重大事故隐患及整改落实情况、主要灾害品级等情况，影响评价结论的；

（四）伪造、改动生产经营单位相关信息、数据、技术报告或者结论等内容，影响评价结论的；

（五）故意接纳存疑的第三方证明质料、监测检验报告，影响评价结论的；

（六）有其他弄虚作假行为，影响评价结论的情形。